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Cuando la supervivencia
es la prioridad, gerentes y empleados están menos atentos a temas
éticos y de cumplimiento.
Un cliente
me recordó recientemente – Mike, esto no es un programa
de ética y cumplimiento, es “un programa de cumplimiento
y ética efectivO.
Siempre aprendo de mis clientes y esto fue algo importante que me recordó:
focalizarse en efectividad y no sólo en un programa.
Todo esto viene junto en un reciente reporte de la LRN relacionado a
la efectividad en el cumplimiento. El reporte es un importante recordatorio
para cada oficial de cumplimiento.
Confirma lo que nosotros hemos dicho por años (y lo seguiremos
diciendo) sobre una ética “efectiva” y un programa
de cumplimiento.
Las Compañías donde el Jefe de Cumplimiento tiene poder
y es independiente tienen una mejor performance ética y mejores
programas de cumplimiento. Esto es razonable. El Jefe, no reporta a
un Consejo General pero tiene estatus independiente en la compañía,
reporta al CEO y tiene acceso directo al Directorio, si fuera necesario.
Estos hallazgos confirman lo conocido, un CCO con poder e independencia
tiene la posibilidad de asignar recursos, reportar a las personas correctas,
coordinar el diseño e implementar importantes controles.
Lo más importante, la Compañía se encuentra impulsada
a la ética y el cumplimiento.
El estudio tiene más buenas noticias. Las compañías
que se encuentran enfocadas a crear un tono ejemplar de ética
y comportamiento desde los empleados de gerencia media, no solamente
desde los altos ejecutivos, tienen programas de ética y cumplimiento
más efectivos. Todos sabemos que la gerencia media es crítica
en cualquier programa de ética y cumplimiento.
Las compañías que se enfocan en sus valores, tienen programas
más efectivos en lo que a ética y compliance se refiere.
Esto es el futuro: los programas de ética y cumplimiento prontamente
serán escenario de una transformación en la industria.
Valores y principios claros gobernarán las conductas de negocios.
Políticas detalladas y controles tomarán un papel secundario
en materia de cumplimiento.
Por ahora, los CCO disfrutarán de su carrera. Ellos deben visualizar
la tendencia. Las compañías quieren mensajes simples y
claros. Los principios y valores marcarán importantes hitos.
En los años venideros, los CCO tendrán un gran desafío:
congregar a las empresas en torno a valores y principios generales al
mismo tiempo que garantizar la suficiente atención a las políticas,
pautas y controles internos.
No importa cuántos valores y principios se hayan promulgado,
no importa lo brillante y lo atractivo que tales declaraciones sean
para la audiencia general de la empresa, los CCO siempre tendrán
que centrarse en los detalles y pormenores de cómo los gerentes
y empleados se comportan y cómo el dinero se mueve dentro y fuera
de la empresa.
El estudio de la LRN también ha realizado otro importante descubrimiento:
aquellas compañías focalizadas en reducción de
costos y gerenciamiento en función de objetivos de ingresos,
son más propensas a tener programas éticos y de compliance
inefectivos. Sin embargo, no es esto una sorpresa para nadie.
Cuando se recortan los ingresos, la ética y el cumplimiento siempre
es lo primero a ser cortado. ¿Por qué?
Cuando la supervivencia es la prioridad, gerentes y empleados están
menos atentos a temas éticos y de cumplimiento. De alguna forma,
una compañía que se está cayendo nunca se focalizará
en ética y cumplimiento pues sufren de la tradicional aseveración
de “promover ética y cumplimiento es siempre a expensas
de ingresos y resultados.
Nada podría estar más lejos de la verdad. La ética
y el cumplimiento promueven ingresos y beneficios, pero cuando el miedo
es el principal motivador, los seres humanos son menos propensos a pensar
y actuar de manera racional.
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* Versión
traducida al español del artículo "Essential Requirements
For An Effective Ethics and Compliance Program"” publicado
en http:/corruptioncrimecompliance.com |
